2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0526_证券从业资格考试-全球头条

2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括（）。【多选题】

(相关资料图)

A.组织制定公司章程制度，并监督其实施

B.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求

C.充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进

D.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（1）组织制定公司章程制度，并监督其实施；（2）主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；（3）充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进；（4）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；（5）支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；（6）支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项；（7）在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见；（8）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

2、证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度

B.全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险

C.准确评估投资者的风险承受能力

D.不得向客户作获利保证，但是可以为客户进行收益预测

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务不得向客户作获利保证，也不可以为客户进行收益预测；选项A、B、C说法正确：证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险，准确评估投资者的风险承受能力，不得向客户作获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。

3、从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。

4、健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求、健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障、健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手，都是行业文化建设的重要意义。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:行业文化建设的重要意义有：（1）健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；（2）健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；（3）健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；（4）健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。

5、证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。【多选题】

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

D.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；（C项正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（A项正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（B项正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。（D项正确）

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